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資產托管
合格境內投資者境外投資托管

  合格境內投資者是指根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》等相關法律法規要求,經我國有關監管部門批準在境內募集資金,從事境外證券投資等其他合規投資的境內經營機構。合格境內投資者境外投資托管是指我行通過與合格境內投資者簽訂《托管協議》,依據法律法規和托管協議約定,托管行通過選擇境外托管代理人,為合格境內投資者提供安全保管、資金清算、會計估值、公司行動、投資監督、跨境清算等托管服務的一項銀行中間業務。


  合格境內投資者境外投資資產托管業務提供如下托管服務:

  (1)基本服務內容

  1) 賬戶開立:開立境內及境外投資相關賬戶;

  2) 資產保管:保管合格境內投資者委托的資產;

  3) 交易結算:完成境外資產投資的資金清算和交割; 

  4) 會計核算:投資活動的會計賬簿處理;

  5) 資產估值:根據相關會計準則和合同約定對投資資產估值;

  6) 公司信息:提供如境外持倉證券的權益信息;

  7) 投資監督:根據監管要求和合同約定,進行投資交易監督;

  8) 跨境清算:跨境資金的匯出入和結售匯服務,RQDII不涉及結售匯服務;

  9) 代理投票:接受客戶委托,代理境外投票;

  10) 報告服務:定期為客戶提供投資及清算報告;

  11) 資料保管:保管合格境內投資者托管產品相關資料等。

  (2)增值服務內容

  1) 績效考評:投資組合投資績效測算及考評;

  2) 風險管理:投資風險預警及風險測評報告;

  3) 現金管理:為合格境內投資者客戶境外投資時提供多種現金管理工具;

  4) 證券借貸:根據客戶委托,境外投資時借出借入指定證券。


  我行於2004年獲得證券投資基金托管資格,具有 QDII\RQDII\QDLP\QDIE產品的托管資質,目前已開展了包括QDII公募證券投資基金、QDII資產管理計劃等多只合格境內投資者境外投資產品的托管服務。 

服務渠道


版權所有:中國民生銀行 京ICP備05020372號
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