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資產托管
證券公司客戶資產管理計劃托管

  證券公司客戶資產管理計劃是指證券公司作為資產管理人與客戶簽訂資產管理合同,根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限製,對客戶資產進行經營運作,為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。證券公司客戶資產管理計劃托管是指托管人為證券公司客戶資產管理計劃提供的資產保管、資金清算、會計核算、投資監督、托管報告等專業托管服務的一項中間業務。


  證券公司客戶資產管理計劃托管人提供如下托管服務:

  1) 賬戶開立:合同經當事人簽署完畢生效,產品便具備開戶設立的條件,托管人代表產品在交易所、銀行間市場等機構開立產品投資所需的證券賬戶和資金賬戶等各類賬戶。

  2) 資產保管:以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管證券公司資管計劃的財產;保管由資產管理人代表基金簽訂的與產品有關的重大合同及有關憑證。

  3) 資金清算:根據資產管理人的投資指令,及時辦理非交易所的資金清算和交割事宜;交易所清算采用結算參與人模式,可以為托管人結算或券商結算模式兩種具體模式。

  4) 核算估值:復核、審查資產管理人計算的資產淨值;對產品財務會計報告進行復核。對於投資的具體估值標準或是參照行業準則,如銀行業協議下估值小組定期發布的證券類投資品估值標準,或是參照委托人的要求進行協議擬定。

  5) 交易監督:按照法律法規和合同規定,監督資產管理人的投資運作。

  6) 信息披露:按照法律法規和合同規定,定期提交相關報表、報告,客觀、公正的披露資產運作情況,保障運作透明。

服務渠道


版權所有:中國民生銀行 京ICP備05020372號
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